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澳门葡京:证监会现场检查首次覆盖评级机构:四家评级公司被罚

时间:2019/3/25 12:40:52  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:  3月22日证监会例行发布会上,证监会新闻发言人高莉连续公布了证监会2018年涉及债券业务的三项专项现场检查结果。加上一个月前公布的2018年公司债券发行人的现场检查结果,证监会2018年债券业务现场大检查告一段落。  对于现场检查这种监管手段,资本市场并不陌生。在IPO业务...
     3月22日证监会例行发布会上,证监会新闻发言人高莉连续公布了证监会2018年涉及债券业务的三项专项现场检查结果。加上一个月前公布的2018年公司债券发行人的现场检查结果,证监会2018年债券业务现场大检查告一段落。
  对于现场检查这种监管手段,资本市场并不陌生。在IPO业务中,证监会便采用这种检查方式。因为针对性强以及现场检查更容易发现细节问题,这种执法手段对市场具有较强的震慑力。证监会在债市监管中同样将现场检查作为重要的执法手段。
  根据记者了解,目前证监会针对债券业务开展现场检查已有4年时间。2015年起证监会开展了首次针对公司债券发行人的现场检查工作,随后2016年又开展了针对证券公司公司债业务的现场检查工作,2018年又纳入了资产证券化业务和评级机构,进一步完成了对市场参与主体的覆盖。
  公司债业务:常态化检查
  券商债券业务中,公司债是核心部分。记者了解到,此次专项现场检查,证监会部署了36家证监局及相关单位对63家证券公司的公司债券业务开展专项现场检查。
  3月22日,一位国信证券固定收益部人士向记者透露:“如果现场检查被抽中。从公司到项目组都会比较紧张。因为现场检查的震慑力远超一般监管审核工作。常态化的现场检查对中介机构和发行人都会起到引导规范的作用。”
  高莉透露:“本次现场检查发现,证券公司公司债券业务合规水平有明显提升,过去检查中常见的制度不健全、承销业务不规范等问题大幅减少,但在尽职调查、募集资金使用、信息披露等方面问题依然突出。”
  针对发现的问题,相关证监局已对5家机构采取出具警示函、责令改正等行政监管措施;同期,发行人所属证监局对证券公司开展延伸检查,已对12家机构和4名责任人采取了16项行政监管措施。
  2015年以来,证监会已累计完成对125家次证券公司、437个项目的现场检查工作,对中介机构及个人采取行政监管措施49项。    

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